合规风险会引发什么后果？阿里、美团被罚的警示教训！

今年，互联网领域大动荡，阿里、腾讯纷纷成为焦点，但却不是什么好事情，而是接连遭重罚。当然，其他行业也不太平，公牛、美团等行业巨头都受到了严厉处罚。

阿里被罚182亿，美团实施“二选一”垄断行为被罚24.42亿，腾讯一个月之内竟然收到了6份罚单，这背后到底有什么逻辑？

其实，这些现象都聚焦到了同一个问题：中国企业的合规管理意识薄弱。

01什么是“合规管理”？

今年，众多行业巨头因垄断行为频频遭受重罚，“合规管理”一词引发了社会的高度关注。但何为“合规管理”，为什么它能使得众多行业巨头频频遭遇“滑铁卢”？

“合规”，从字面含义来看，即合乎规则、遵守规则，“合”多解释为遵循、符合、保持一致。“合规”是英文“compliance”翻译而来，原译为“遵守、服从，而不违反法律或协定”。

那“合规”到底“合”的是什么“规”呢？主要包括以下三点：

1. 法规：遵守公司总部所在国和经营所在国的法律法规及监管规定,包括国际通行规则和非国际通行规则（外规）

2. 规制：遵守企业内部规章制度，特别是响应合规监管和体现合规承诺的制度准则等（内规）

3. 规范：职业操守道德规范，如诚信守约等（德规）

对合规要求与合规承诺的有效履行的管理过程，当监管要求和合规承诺成为企业生产经营过程中必须履行的义务时，如何有效履行即成为合规管理。

02合规管理在企业管理中的重要地位

近年来，政府相继出台了很多规范企业合规管理的合规文件合规政策，十四五规划中有两处提到“合规”，最高检察院在今年六月份公布了关于“合规整改”的第三方机制的四个典型案例。

政府之所以高度重视合规建设，是因为合规管理对于企业的发展具有关键意义：合规管理是企业管理的三大支柱之一，与运营管理和财务管理相比，是最重要也是难度最大的工作，能够决定企业的兴衰成败。

强化合规管理对于中国企业来说具有重要意义。

第一，强化风险管控。企业做好合规管理能够享受国家合规政策红利，有助于化解企业刑事起诉风险和行政处罚风险。

第二，优化企业管理。强化合规管理能够提高企业科学管理能力，推动管理体系转型升级，从而提升企业在国际市场的竞争力。

第三，重构企业文化。强化合规管理能够向社会证明企业是诚信守法、合规经营的，表明企业有合规信仰和合规意识，这有助于在市场上赢得客户的信赖，进而赢得市场机会。

03如何科学建设合规管理体系？

合规管理体系建设科学性的四个原则

第一，企业要在现有管理基础上开展合规管理体系的建设，实现企业管理体系的有机融合。

第二，企业建设合规管理体系要充分考虑自身的规模、结构、性质和复杂性，不要照搬全抄刻板理论，而是应根据企业的实际需求，制定适合企业发展的合规管理体系。

第三，合规管理要全方位融入到企业的经营管理中。合规管理要与企业的业务部门联动建立合规控制机制，实现横向贯通到边；同时，合规管理也要嵌入到企业运行全流程，做到纵向穿透到底。

第四，合规文化要贯穿企业的价值观、使命、愿景和信念、行为，与企业的组织结构和控制系统相互作用，产生有利于合规成果的行为准则。

建设合规管理体系的六个步骤

第一，调查研究， 识别合规风险

企业需要对适用的各项合规规范进行收集和整理，并且根据合规规范对企业经营管理的各个领域开展全面的、彻底的合规风险识别，甄别、收集、确认和描述合规风险点，根据涉及的合规规范与合规风险发生的业务领域进行分类和整理。企业在明确各专项合规领域后，要建立相应的合规风险清单，对合规风险进行有序管理。

同时，需要格外关注以下几个方面：重点业务地区（高冲突国家等腐败风险高发区）、重点业务领域（与政府审批监管密切相关的业务）、重点业务部门（财务、销售和采购等部门）、重点业务环节（好处费、加速费、礼品费等以及容易导致利益输送的环节）。

第二，风险导向， 健全合规制度

以合规风险为导向，结合行业最佳实践，建立合规行为手册。企业需要提升合规风险导向的底层思维，在明确经营风险偏好的基础上对业务过程中的法律合规风险进行实时的监控和防范。

同时，针对企业经营管理的各个领域，梳理、优化与完善各类专项合规管理制度，结合业务实践编制操作规范与解读，将合规管理要求融入到业务流程，形成契合业务实际的合规管理体系。

值得注意的是，对外承包工程的企业在建立合规管理制度时，要将世界银行等国际多边开发银行的合规管理要求融入到合规管理体系中，从而增强合规管理制度的针对性。

第三，管理协调， 强化合规职责

企业的合规部门应与其他相关部门分工协作，如法律、风控、财务、内审等部门，推进管理协调。同时以合规责任为导向，企业将各项合规要求落实到各个关键岗位，在业务部门、职能部门及监督部门间建立三道风险管理防线，明确各个部门负责人作为本部门合规管理第一责任人。

第四，保障运行， 完善合规机制

建立合规管理体系后，要将培训与沟通、责任与激励、举报与查处、优化与提升机制进行制度化协同管理。

首先，建立全面的培训沟通机制。企业应对企业员工等利益相关方开展合规培训与沟通，让所有员工重视合规，树立以合规理念和合规工具做出正确决策的习惯。此外，还要对各个关键岗位与高风险岗位员工进行有针对性的培训。

其次，建立严格的责任考核机制。企业应设计组织的合规绩效考核指标，对合规管理责任人开展合规绩效考核，把考核结果与奖励、职务晋升等挂钩。

第三，建立通畅的举报查处机制。企业要建立合规咨询、举报和查处系统，规范举报与查处流程，建立对举报者打击报复零容忍机制，对违规员工给予责任追究与公开的纪律处分。

最后，有效的改进优化机制。针对合规问题要及时补救，分析根本性原因，不断优化与提升合规管理体系。

第五，效果评审， 推进持续合规

合规管理体系建立是系统性开展合规管理工作的起点。企业建立了合规管理体系，通常要试运行半年到一年的时间，不断进行调整与优化。在正式运行时，要对合规管理体系进行常态化的监控，以确保能实现合规评价。

特别是当业务发生重大变化或面临的经营环境、行业标准发生变化时，企业要及时审查合规管理体系的有效性，从而推进合规管理能够持续深入地开展运行。

一般来说，每隔两到三年，要对管理层合规绩效和合规管理体系的运行情况进行评审，对合规管理体系改进提出意见与建议。

第六，持之以恒， 形成合规文化

诚信合规文化的建立首先来自于企业高管层坚定的合规承诺，只有高层领导明确倡导与推动诚信合规的价值观念，以身作则推进企业合规管理建设，才有可能形成诚信合规的文化，保证合规机制能够长久运行。

其次，各级管理者要发挥桥梁作用，让诚信合规文化发展与延伸到组织的各个亚文化中，从而使得领导层的合规承诺向基层进行有效传达。

最后，也是最重要的，各级管理者要以身作则践行诚信合规，采取一切可能的管理措施来坚守与捍卫企业的诚信合规价值观，这是合规承诺得以实现和诚信合规文化得以形成的最好方法，也是唯一的方法。

吉利集团首席合规官孙宏博士曾评价：合规体系确实真有用，我们实实在在的尝到了甜头！而李书福董事长则表示：合规承载着吉利的梦想，合规是吉利的基础设施。

合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，对于企业的兴衰成败具有重要意义。

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